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上海证监局启动现场检查 摩根士丹利被抽中

  【零时古怪网】上海证监局近日启动了辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作,摩根士丹利证券(中国)有限公司被抽中为两家检查对象之一。

  由于摩根士丹利的中国市场策略分析师王滢(Laura Wang)和陈秋君(Fran Chen),在8月2日发布的一篇研报中,将中国的评级从增持下调至中性,并建议投资人获利了结,市场将现场检查与此报告相联系。

  不过,上述双随机抽取结果是7月31日在上海证监局官网公布的。上海证监局还称,公司代表对抽取过程进行了全程监督。另一家被抽中的检查对象是长江证券承销保荐有限公司。所谓“双随机、一公开”,是指在监管过程中随机抽取检查对象,随机选派执法检查人员,抽查情况及查处结果及时向社会公开。

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来源:caixin 编辑:岳跃

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