【零时古怪网】3月19日起,北京、上海、深圳等地的多家的公募基金被地方证监局交叉驻场检查,强化日常监管、现场检查和执法问责。
这波检查内容具体涉及业务监管、廉洁建设、合规风控等。一位被抽查的公募人士表示:“突然造访,盲抽几位基金经理谈话,现场查阅文件随机性大,几乎没有大量的提前准备资料的时间。”
现场检查的形式属于传统监管方式,早在2015年,公募基金也曾出现过交叉检查,彼时,有广东证监局人员检查北京基金公司,旨在防范机构和注册地的监管“混脸熟”。证券公司、信托行业均有类似行动。与经侦公安调查、稽查局稽查不同的是,现场检查是常规的例行检查。
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